非金属矿采选业：十大法律风险与应对|李章虎律师团队

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非金属矿采选业是我国矿产业中不可或缺的重要组成部分，涉及石灰石、石膏、建筑装饰用石、耐火土石、粘土及土砂石等多种资源的开采，以及石棉、云母矿、石黑、滑石等其他非金属矿和化学矿的采选。然而，随着行业的快速发展和市场竞争的加剧，非金属矿采选业面临着越来越多的法律风险。

在本文中，上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人李章虎律师团队，通过分析大量国内外商业应用案例，从实际承办案件以及现行法律规定等角度，以及承办代理经验，整理出的以下关于非金属矿采选业的十大法律风险，并提供相应的应对策略和案例：

1.环境保护法律风险

风险：非金属矿采选活动，如石灰石、石膏、建筑装饰用石、耐火土石、粘土及土砂石开采等，往往涉及大规模的地表挖掘、植被破坏、土地利用变化以及可能的地下水位改变等。这些活动不仅会对当地的自然景观和生态系统造成直接的破坏，还可能通过水体和空气污染等途径对更广泛的环境和人类健康带来负面影响，从而面临政府处罚、诉讼风险以及负面公关影响。

应对：

①环境影响评估：在项目启动前进行全面的环境影响评估（EIA），评估项目对环境可能产生的影响，并公开评估结果。

②采用环保技术和设备：采用先进的环保技术和设备减少污染物的排放，如采用封闭式水循环系统、高效的尘埃收集和处理设施等。

③建立环境管理体系：建立和执行ISO 14001等环境管理体系，确保环境管理措施的有效实施。

④环境管理和监测计划： 制定并实施环境管理计划，定期监测环境指标，如水质、空气质量和生态状况，以确保持续的环境保护和合规。

⑤社会责任和环境教育：承担社会责任，投资于当地社区和环境保护项目，提高公众环保意识。

⑥紧急应对计划：制定紧急应对计划，以便在发生环境事故时能迅速采取行动，减少环境和社会影响。

案例：

一家石灰石开采公司面临社区对其水源污染的担忧。为了应对这一问题，该公司投资引入了封闭式水循环系统和先进的水处理设施，不仅显著减少了水污染，还通过社区会议和定期的环境报告，提高了其对环境保护措施的透明度。这不仅帮助公司减轻了环境影响，还改善了公司与社区的关系，并确保了其业务的可持续发展。

2.土地使用与规划法律风险

风险：这种风险主要涉及非法占用土地、未经批准改变土地用途、不符合土地规划法规等问题。非金属矿采选活动通常需要大面积的土地用于开采，这可能会涉及到改变土地用途、破坏土地原有状态等问题。如果没有合法的土地使用权或者违反土地规划规定，可能会企业带来严重的法律后果，包括罚款、强制停产整顿、甚至吊销采矿许可证等。

应对：

①合法获取土地使用权： 在开展任何开采活动之前，确保已经按照法律程序获得了土地使用权和相关的开采许可。

②遵守土地规划和用途规定： 了解并严格遵守当地的土地规划和用途变更规定，必要时进行用途变更申请并获得批准。

③土地复垦和恢复： 开展采矿活动结束后，按照相关法律法规要求进行土地复垦和生态恢复，以减少对土地的长期影响。

④进行土地使用评估： 在开采前，进行详细的土地使用评估，以确保开采计划与土地规划相符，最小化对土地的负面影响。

案例：

一耐火土石开采企业计划扩大其开采范围。在此过程中，企业发现扩展区域的一部分土地为当地规定的保护区，按照原计划开采将违反土地规划法规。为了解决这一问题，企业与当地政府和环保机构进行了积极沟通，重新调整了开采计划，并投资于土地复垦项目，以确保对环境和土地的影响降到最低。同时，企业还对外公开了其环境保护措施和开采计划，提高了透明度，获得了社会公众和政府的支持。

3.资源税和费用法律风险

风险：资源税和相关费用是基于资源开采量或销售收入征收的，目的是为了让企业为利用公共资源支付相应的费用，并鼓励资源的合理利用和保护。资源税和费用法律风险主要指的是企业在开采非金属矿产过程中，可能因为避税、漏税或错误申报资源税和相关费用而遭受的法律责任和经济损失。不正确地申报或缴纳这些税费不仅违反了税法和矿产资源法，还可能导致重罚、名誉损失甚至采矿权被撤销。

应对：

①合规申报： 企业应确保所有资源税和费用的申报完全符合国家和地方的税法规定，如实反映企业的开采量和收入情况。

②持续的税务咨询和培训： 定期接受税务咨询服务，对员工进行税法和资源税相关的培训，以提高企业的税务合规意识和能力。

③税务规划： 在遵守法律法规的前提下，进行合理的税务规划，以优化税负。

④跟踪税法变动： 关注国家和地方税法的变化，及时调整税务申报和缴纳策略，确保符合最新的税法要求。

⑤建立内部审计机制： 定期进行内部审计，检查资源税和费用的申报和缴纳情况，及时发现并纠正问题。

案例：

一石膏开采企业因未正确申报其开采量和销售收入，被税务机关发现后处以高额罚款，并要求补缴税款和滞纳金。这不仅给企业造成了经济损失，还影响了企业的信誉。为了应对这一问题，该企业随后引入了专业的税务咨询服务，对内部的财务和税务管理流程进行了整改，建立了更加严格的内部审计和监控机制。通过这些措施，企业不仅解决了存在的税务问题，还提升了其整体的财务管理水平和法律合规性。

4.矿产资源开发利用法律风险

风险：矿产资源开发利用法律风险，主要源于开采活动可能违反矿产资源法律、法规及政策，包括但不限于非法开采、超量开采或未经批准的开采活动。合规地开发利用矿产资源不仅是企业获得经营许可的基础，也是保障企业可持续发展的重要条件。非法或不合规的开发利用可能导致严重的法律后果，包括但不限于罚款、停产整顿甚至吊销采矿权。

应对：

①合法获取和管理采矿权： 确保所有开采活动均基于合法获取的采矿权，并严格遵守采矿权规定的条件。

②遵守开采技术和环境保护标准： 采用政府批准的开采技术，实施有效的环境保护措施，如水土保持、废弃物管理等。

③及时更新许可证和报告： 定期检查许可证有效期，并按要求提交开采活动报告和环境影响评估。

④积极解决采矿权争议： 通过法律途径或协商解决与采矿权相关的争议，确保开采活动的合法性。

案例：

一家粘土开采公司由于未能及时续期其采矿许可证，导致其在许可证过期后继续开采活动。当地矿产资源管理局发现该情况后，要求公司立即停止开采活动，并对公司进行了罚款。此外，公司还需重新申请采矿许可证，并补交过期期间的资源税和罚金。

5.劳动保护法律风险

风险：非金属矿采选作业往往涉及到重物搬运、机械操作、尘埃暴露、化学物质接触等多种潜在危险，容易造成工伤事故或职业病。企业若未能提供足够的安全保护措施，不仅会对员工的健康和安全造成威胁，还可能因违反劳动保护法规而面临法律诉讼、罚款或赔偿责任，严重时甚至会影响企业的正常运营。

应对：

①风险评估与管理： 定期进行工作场所安全和健康风险评估，识别潜在的危害，并制定有效的风险管理策略。

②安全培训： 为所有员工提供定期的安全培训，包括正确使用个人防护装备、安全操作设备和应急响应措施等。

③提供个人防护装备（PPE）： 根据风险评估的结果，为员工提供必要的个人防护装备，如防尘口罩、安全眼镜、防护手套等。

④改善工作环境： 采取措施减少工作场所的有害暴露，如改善通风系统、限制有害物质的使用和提供安全工作设施等。

⑤建立事故报告和响应机制： 鼓励员工报告安全隐患和事故，建立有效的事故调查和应对机制，以防止类似事件的再次发生。

⑥职业健康监测： 对于暴露于有害物质或环境的员工进行定期的职业健康检查，及时发现和处理职业病。

案例：

一家建筑装饰用石开采企业未能为员工提供合适的防尘口罩和安全帽，导致多名员工患上尘肺病和头部受伤。事故发生后，企业被当地劳动保护监察机构处以罚款，并要求对受伤员工进行赔偿。

6.采矿权和许可证法律风险

风险：采矿权和许可证是政府授权企业进行矿产资源开采的法律文件，它们规定了开采的地点、规模、时间和环境保护等要求。这种风险主要来源于获取、维持和管理采矿权和各类环境及运营许可证的过程中可能出现的问题。不妥善处理这些事项可能导致法律纠纷、运营中断，甚至失去采矿权。

应对：

①仔细审查和管理采矿权协议： 确保所有的采矿权协议都经过仔细审查，明确权利和义务，并妥善存档管理。

②合法申请采矿权和许可证： 确保所有开采活动均基于合法获取的采矿权和许可证，严格按照许可条件进行。

③及时更新和续期： 关注采矿权和许可证的有效期限，确保在到期前完成续期申请，避免因手续延误而影响开采活动。

④遵守许可证规定： 严格执行许可证中的所有条件，包括但不限于开采范围、环境保护措施和安全生产要求。

⑤定期审查和合规检查： 定期对企业的采矿权和许可证状况进行审查，确保所有活动均符合当前的法律法规和政策要求。

⑥风险管理和法律咨询： 建立风险管理机制，针对采矿权和许可证的管理和使用过程中可能出现的问题进行预防和应对。必要时，寻求专业的法律咨询服务。

案例：

一家石黑开采企业因未及时续期其采矿许可证，导致必须暂停开采活动，这对企业造成了重大的经济损失和信誉损害。为了解决这一问题，企业加强了与地方矿产资源管理部门的沟通，加快了许可证续期过程，并对内部管理流程进行了优化，建立了许可证监控和管理系统，确保所有许可证都能够及时更新，避免类似问题再次发生。此外，企业还加大了法律和合规培训力度，提高员工对采矿权和许可证管理重要性的认识。

7.知识产权法律风险

风险：知识产权法律风险是指企业在进行矿产开采技术和产品开发过程中可能侵犯到他人的知识产权，导致可能的法律诉讼、侵权责任和经济损失等问题。在非金属矿采选业，企业在开发新技术、新产品或改进现有技术和产品时，可能会无意中侵犯到他人已有的知识产权，如专利、商标或著作权。这可能是因为企业未对相关知识产权进行充分的调查和评估，或者在技术研发过程中意外地使用了他人的专利技术或商业秘密，导致知识产权纠纷。

应对：

①尊重他人知识产权： 在开展技术创新和产品开发过程中，应当严格尊重他人的知识产权，避免侵权行为。

②进行专利查询和评估： 在进行技术创新和研发时，应当进行充分的专利查询和评估，确保所涉及的技术或产品不会侵犯到他人的专利权。

③建立知识产权管理制度： 建立健全的知识产权管理制度，包括专利审查流程、保密协议、技术开发档案管理等，加强对知识产权的保护和管理。

④合理使用他人知识产权： 如有必要使用他人的专利技术或商业秘密，应事先与相关权利人协商并取得许可。

⑤保护自身知识产权： 对于企业自身的技术和产品，应及时申请专利或商标保护，防止他人侵犯自己的知识产权。

⑥与专业律师合作： 在知识产权事务方面，应当与专业的知识产权律师或顾问合作，及时咨询法律意见，降低侵权风险。

案例：

一家滑石开采企业在开发新型环保材料过程中，成功申请了多项专利，这些专利保护了企业自身的技术创新和产品设计，避免了知识产权侵权的风险。通过及时申请专利保护，企业确保了自己在市场上的竞争优势，同时也为自己在法律上的合法地位提供了保障。

8.产品质量和安全法律风险

风险：在非金属矿采选业，产品质量和安全是至关重要的，因为低质量或不安全的产品可能会导致安全事故、健康问题或环境污染，进而引发法律诉讼、产品召回、赔偿责任以及声誉损失等后果。产品不符合国家标准或行业标准可能是由于生产过程中的技术问题、管理不善或恶意欺诈等原因造成的。

应对：

①严格控制产品质量： 加强生产过程的质量控制，确保产品符合相关的国家标准或行业标准。

②遵守法律法规： 确保产品生产过程中严格遵守所有适用的法律法规和标准，包括产品质量、安全、环保等方面的要求。

③建立质量管理体系： 建立健全的质量管理体系，包括质量检测、产品追溯、异常处理等流程，确保产品质量稳定可靠。

④定期检测和评估： 定期对产品进行质量检测和评估，及时发现和解决存在的质量问题，确保产品持续符合标准要求。

⑤引入先进技术设备： 引入先进的生产和检测设备，提高产品质量和生产效率，减少质量问题发生的可能性。

⑥建立售后服务体系： 建立健全的售后服务体系，及时回应用户的投诉和质量问题，保护用户权益，降低法律风险。

案例：

一家云母矿开采企业通过引入先进的检测设备，提高了产品质量，从而减少了法律纠纷的发生。通过对生产过程的严格控制和产品质量的检测，该企业确保其生产的云母产品符合国家和行业标准，避免了因产品质量问题而引发的法律诉讼和赔偿责任。

9.国际贸易法律风险

风险：国际贸易法律风险主要源于不同国家之间的贸易政策、法律法规和政治关系的复杂性，涉及到跨境贸易中可能面临的法律和政策限制，包括关税壁垒、贸易制裁、进口限制等问题，这些风险可能影响到企业的出口业务，导致订单减少、市场受限甚至资金损失等不利后果。

应对：

①关注国际贸易政策和法规： 持续关注各国贸易政策和法规的变化，及时调整贸易策略，规避潜在风险。

②建立稳定的贸易关系： 与多个国家建立稳定的贸易关系，分散贸易风险，减少对单一市场的依赖。

③合理规避贸易风险： 根据目标市场的政策和法规，制定合理的贸易策略，采取措施规避贸易风险，如选择合适的贸易伙伴、寻求贸易补贴等。

④寻求专业法律咨询： 在国际贸易活动中，及时寻求专业的法律咨询服务，确保企业的贸易行为合法合规，减少法律风险。

⑤购买贸易保险： 购买适当的贸易保险，保障企业在国际贸易中的货物安全和风险分担。

案例：

一家出口石棉的企业通过与多国建立稳定的贸易关系，成功规避了贸易风险。这家企业根据各个目标市场的贸易政策和法规制定合理的贸易策略，选择合适的贸易伙伴，并在国际贸易中充分利用贸易协定和优惠政策等资源，降低关税成本和贸易壁垒，确保出口业务的顺利进行。通过建立稳定的贸易关系，该企业成功规避了贸易风险，提高了出口业务的可持续性和稳定性。

10.企业社会责任和公共关系法律风险

风险：企业社会责任和公共关系法律风险涉及企业在社会和公众领域的行为是否符合法律法规和社会伦理，以及可能引发的法律诉讼、舆论压力以及声誉损失等问题。这包括忽视社会责任、环境污染、不良公共关系管理等因素可能带来的各种风险。

应对：

①积极履行企业社会责任： 加强环境保护、安全生产和员工福利等方面的管理，积极参与公益事业，提升企业社会责任形象。

②建立良好的公共关系： 与政府、媒体、社区等各方建立良好的合作关系，及时回应社会关切，增强企业的公信力和可信度。

③注重环境保护和社会贡献： 采取有效措施减少生产活动对环境的影响，积极参与社会公益项目，提升企业形象和社会价值。

④建立风险管理机制： 建立健全的风险管理体系，包括定期评估社会责任和公共关系风险，制定相应的风险应对策略。

⑤定期沟通与透明度： 与利益相关方定期沟通，保持透明度，及时公布企业社会责任报告和公共关系信息，增加企业的可信度和公众认可度。

案例：

一家化学矿采选企业通过投资社区发展项目，改善了企业形象，减少了社会冲突。该企业关注社会责任，积极参与当地社区的建设和发展，投资教育、环保、扶贫等项目，提升了企业在当地的声誉和地位，减少了与当地社区的摩擦和冲突。通过良好的社会责任和公共关系管理，该企业成功规避了法律风险，提升了企业形象和竞争力。

综上所述，非金属矿采选业在发展过程中面临的十大法律风险不容忽视，企业必须高度重视，并采取切实有效的应对措施。通过加强法律意识、完善内部管理、强化外部合作、注重环境保护等多方面的努力，非金属矿采选业不仅能够降低法律风险，还能够实现经济效益与社会责任的双重提升。展望未来，我们期待非金属矿采选业在法治的轨道上健康发展，为我国矿产资源的合理利用和经济的持续增长作出更大的贡献。

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文章作者简介：

李章虎 上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人

谭乔珍 李章虎团队实习生，西南政法大学研究生在读