煤炭开采和洗选业：十大法律风险与应对|李章虎律师团队

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在煤炭开采和洗选业这一传统行业中，法律风险如同隐形的地雷，随时可能给企业带来不可估量的损失。随着环境保护法规的日益严格、安全生产要求的提升以及市场竞争的加剧，煤炭开采与选洗有关的企业面临的法律风险愈发复杂多变。

在本文中，上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人李章虎律师团队，通过分析大量国内外商业应用案例，从实际承办案件以及现行法律规定等角度，整理出的以下关于煤炭开采和洗选业的十大法律风险，并提供相应的应对策略和案例：

1.环境保护法律风险

风险：环境保护法律风险在煤炭开采和洗选业中尤为重要，因为该行业的活动可能对环境产生显著影响，包括水、空气和土壤污染，以及生态系统的破坏。煤炭开采和洗选过程中会产生大量的废水、废气、固体废弃物和粉尘。这些排放如果未经适当处理，就会对周围环境造成严重污染。例如，废水如果未经处理直接排放，可能会污染地表水和地下水；废气中的硫化物、氮氧化物等污染物会对空气质量造成负面影响；固体废弃物如煤矸石堆放不当，会占用大量土地并可能污染周围土壤和水体。

应对：

①环境影响评估（EIA）：在项目启动前，进行全面的环境影响评估，评估项目对环境可能产生的影响，并制定相应的缓解措施。

②污染防治：实施有效的污染控制技术和措施，比如使用先进的废水处理系统、废气净化技术和固体废物回收利用方案，以减少污染物排放。

③环境管理体系：建立和维护一个环境管理体系（如ISO 14001），确保环境管理和持续改进成为企业运营的一部分。

④监测和报告：定期监测环境排放，确保所有排放物均符合国家和地方环保标准，及时向相关环保部门报告监测结果。

⑤社区参与和沟通：与周边社区建立沟通机制，让社区居民了解企业的环保措施和项目对环境的潜在影响，处理好社区关系。

案例：

一煤炭公司在开展煤炭开采和洗选活动时，未能妥善处理产生的废水，导致含有重金属和有害化学物质的废水直接排放到附近的河流中，造成严重的水体污染。这不仅破坏了当地的生态环境，也影响了居民的饮用水安全，引起了广泛的社会关注和政府的严厉查处。环保部门对该公司进行了调查，并发现其违反了水污染防治法等多项环保法规，最终对公司处以高额罚款，并要求其立即停止污染行为，采取有效措施进行环境修复。

2.矿产资源管理法律风险

风险：矿产资源管理法律风险涉及煤炭开采和洗选行业在获取、使用和管理矿产资源过程中可能遇到的法律问题和挑战。这类风险主要源于对矿产资源的管理涉及众多法律法规，包括但不限于矿产资源法、土地管理法以及环境保护法等，旨在确保矿产资源的合理、有效和可持续利用，同时保护环境和公众利益。

应对：

①合法取得矿业权：确保通过合法途径申请并获得矿业权，包括勘查权和开采权，且严格遵守矿业权授予的条件和要求。

②资源税和费用：依法纳税，包括资源税和相关的环境保护费用，确保所有税费按规定缴纳，避免税务违规的法律风险。

③合理利用资源：采用科学的开采方法和技术，最大限度地提高资源利用率，减少资源浪费，符合国家对资源节约和综合利用的要求。

④环境与生态保护：在开采过程中采取有效措施，减少对环境和生态的破坏，比如实施土地复垦、水土保持和生态恢复工程。

⑤合规监测和审计：定期进行合规性审查和自我监测，确保开采活动符合相关法律法规的要求，及时调整不合规的行为。

案例：

一煤炭开采公司在未获得正式开采许可的情况下，擅自扩大开采范围，进行非法开采活动。该行为被当地国土资源管理局发现，引发了政府的严厉查处。根据矿产资源法等相关法律法规，公司被判定为非法开采矿产资源，不仅面临巨额罚款，还被责令立即停止非法开采活动，并对已经造成的环境破坏进行修复。此外，该公司因为非法开采行为受到了公众的广泛谴责，严重损害了公司的社会形象和市场信誉。政府部门还收回了其部分合法矿业权，严重影响了公司的正常生产经营活动。

3.劳动安全卫生法律风险

风险：劳动安全卫生法律风险在煤炭开采和洗选业中是一个重要的法律风险，因为这个行业的工作环境通常十分恶劣，存在诸如瓦斯爆炸、顶板坍塌、机械事故等严重安全隐患。同时，这些工作环境也容易导致职业病和职业健康问题，如尘肺病等。因此，保障劳动者的安全和健康是该行业必须重视的法律义务。

应对：

①建立安全管理制度：建立健全安全管理制度，包括安全生产规章制度、安全操作规程等，明确工作责任和安全责任。

②加强安全培训：为员工提供必要的安全培训，包括安全操作技能培训、应急逃生演练等，提高员工安全意识和应急处理能力。

③定期安全检查：定期进行安全检查和评估，发现隐患及时整改，确保设备和工作环境符合安全标准。

④配备个人防护装备：为员工提供必要的个人防护装备，如安全帽、防护眼镜、防护服等，确保工作时的人身安全。

⑤强化职业健康监护：定期进行职业健康检查，关注员工的职业健康状况，及时发现职业病症状，采取必要的防护和治疗措施。

案例：

一煤矿发生了一起严重的瓦斯爆炸事故，导致多名矿工死亡和伤残。经调查发现，事故的发生主要是由于煤矿存在安全管理不到位、违规操作等问题所致。矿井的通风系统不完善，瓦斯积聚严重，而且一些矿工违反操作规程，擅自使用易燃物品，最终导致了爆炸事故的发生。针对此次事故，相关部门对煤矿企业进行了严厉的处罚，责令停产整顿，并对相关责任人进行了严肃处理。同时，政府加大了对煤矿安全生产的监管力度，要求企业加强安全管理，加大投入，确保矿工的安全。

4.土地使用权法律风险

风险：土地使用权法律风险是指煤炭开采和洗选企业在进行生产活动时，可能涉及土地使用权的法律问题。煤炭开采需要占用大量土地资源，如果土地使用不合法或者未经合法程序，就会涉及到土地使用权风险。这可能包括没有取得土地使用权、土地使用范围超出许可范围等问题。

应对：

①合法取得土地使用权：确保取得土地使用权的手续合法、齐全，包括土地征收、土地批准等手续，遵循国家土地管理法律法规。

②严格遵守土地使用合同：确保土地使用合同的签订和执行符合法律规定，合同内容明确、权利义务一致。

③合理利用土地资源：合理规划土地使用，确保开采和洗选活动不超出土地使用许可范围，避免土地资源浪费。

④及时申请更新土地使用权：在土地使用权期满前，及时申请更新或续期土地使用权，避免因未及时办理手续而面临的法律风险。

⑤配合土地管理部门监管：积极配合土地管理部门的监督检查，及时整改存在的土地使用问题，确保企业的土地使用活动符合法律法规。

案例：

一家煤炭企业在开展煤炭开采活动时，未经过正规程序获得土地使用权，而是私自占用了周边的农村集体土地进行开采。经过相关部门的调查和检查，发现该企业的开采行为违反了国家土地管理法律法规，属于非法占用土地行为。政府部门对该企业进行了严厉的处罚，责令停止开采活动，并对违法行为进行了罚款。同时，企业还需承担整治费用，并面临相关法律责任。此外，企业的形象和信誉也受到了严重影响，可能面临更多的诉讼和社会舆论压力。

5.税务合规法律风险

风险：税务合规法律风险涉及到煤炭开采和洗选企业在税务方面存在的合规性问题。这种风险可能涉及到资源税、增值税、企业所得税等多个税种，以及相关的税务申报、缴纳、报告等方面的问题。税务合规性对企业的经营和发展至关重要，因为不合规的税务行为可能导致巨额的税务处罚和法律责任。

应对：

①建立健全税务管理制度：建立健全税务管理制度，明确税务管理的责任部门和人员，确保税务申报和缴纳工作的及时、准确和合规。

②了解税务法规：定期了解和学习最新的税法法规，确保企业的税务行为符合国家税法的规定。

③及时申报和缴纳税款：及时准确地完成各项税务申报和缴纳工作，避免逾期申报和缴纳导致的罚款和滞纳金。

④主动配合税务检查：积极配合税务部门的税务检查和审计工作，提供真实、完整的财务和税务资料，避免因隐瞒或虚假报告而导致的法律责任。

⑤寻求专业税务咨询：在税务合规方面存在疑问或困惑时，及时寻求专业税务咨询，避免因误解税法规定而导致的风险。

案例：

一煤炭开采企业在税务申报中存在虚假报告的行为，故意隐瞒了部分收入和利润，以减少应缴纳的企业所得税和增值税。税务部门对该企业进行了税务稽查，发现了其存在的税收违法行为，依法对企业进行了处罚，并追缴了未缴纳的税款，同时还处以高额的税务罚款。由于企业的税务违法行为严重损害了税收的公平性和社会的信誉度，企业不仅需要承担巨额的经济损失，还可能面临法律诉讼和行政处罚的风险，对企业的正常经营和发展造成了严重的影响。

6.合同法律风险

风险：合同法律风险在煤炭开采和洗选业中是一项重要的法律风险，因为企业在与供应商、客户、合作伙伴等进行业务往来时，通常需要签订合同。如果合同的条款不清晰、不完整或者存在风险隐患，就会导致合同履行的不确定性，甚至可能引发合同纠纷和法律诉讼。

应对：

①合同审查和起草：在签订合同之前，要对合同条款进行仔细审查和起草，确保合同条款清晰明确、权利义务明确。

②合同履行监管：在合同签订后，要严格按照合同条款履行各项义务，及时履行合同，避免因违约而引发的法律纠纷。

③风险评估和防范：对合同可能存在的风险进行评估和防范，比如合同违约、履行不完全、合同解除等风险，提前做好风险应对措施。

④及时沟通和协商：遇到合同履行中的问题和纠纷时，要及时与对方沟通协商，寻求妥善解决方案，避免因争端升级而引发的法律诉讼。

⑤法律咨询和协助：在合同纠纷无法解决时，及时寻求法律咨询和协助，通过法律手段解决争议，维护企业的合法权益。

案例：

一家煤炭开采企业与供应商签订了煤炭采购合同，但在合同履行过程中，供应商未按时交付货物，导致企业无法按计划进行生产。企业要求供应商赔偿损失，但供应商拒绝承担责任，双方陷入了合同纠纷。在这种情况下，企业可以通过法律途径解决合同纠纷，比如起诉供应商违约，要求其承担赔偿责任。同时，企业也可以通过仲裁、调解等方式寻求合同纠纷的解决方案，尽量避免因诉讼而带来的不必要损失和影响。

7.产品质量法律风险

风险：产品质量法律风险涉及到煤炭产品质量问题可能引发的法律风险。煤炭作为一种重要的能源资源，其质量问题直接关系到用户的安全和利益。如果煤炭产品质量不达标，可能导致用户索赔、造成企业声誉损失，甚至引发法律诉讼。

应对：

①严格质量管理：建立健全的质量管理体系，包括原材料采购、生产过程控制、产品检测等环节，确保产品质量符合国家标准和客户需求。

②加强产品检测：定期对煤炭产品进行质量检测，确保产品质量稳定可靠，避免因产品质量问题而导致的法律风险。

③建立售后服务机制：建立健全的售后服务机制，及时处理用户投诉和质量问题，保护客户权益，避免因质量问题而引发的法律纠纷。

④加强合同管理：在销售合同中明确产品质量标准和责任条款，明确双方的权利义务，避免因合同纠纷而引发的法律风险。

⑤保险投保：购买产品质量责任保险，以应对因产品质量问题而引发的赔偿责任，降低企业的法律风险。

案例：

一家煤炭洗选厂生产的煤炭产品中，含有严重的杂质，超出了国家标准规定的范围。部分用户发现产品质量问题后要求退货，并要求厂家赔偿损失。由于生产过程中未能严格控制煤炭质量，厂家面临着用户的索赔要求，同时企业声誉受损，客户信任度下降，导致了销售困难和市场份额下降。在这种情况下，厂家需要与用户进行沟通协商，尽快处理好产品质量问题，满足用户的合理要求，并采取有效措施改进生产工艺，确保产品质量符合标准。同时，厂家还需加强与供应商的合作，提高原材料的质量控制，避免因原材料质量问题而导致产品质量不稳定的情况发生。

8.安全生产法律风险

风险：安全生产法律风险在煤炭开采和洗选行业中是一个非常重要的法律风险。由于煤矿和洗选场所存在许多危险因素，比如瓦斯爆炸、顶板坍塌、火灾等，因此安全生产一直是该行业的重中之重。任何一起安全事故都可能造成人员伤亡、财产损失，甚至企业倒闭。

应对：

①建立健全安全管理体系：制定并执行安全生产管理制度，明确安全责任，建立安全生产工作机制，确保安全生产工作有序进行。

②加强安全培训：对员工进行安全生产培训，提高员工的安全意识和应急处置能力，确保员工了解并严格执行安全操作规程。

③严格遵守安全操作规程：严格执行安全操作规程，禁止违章操作，严禁违反安全规定的行为，确保生产过程中的安全稳定。

④定期安全检查：定期组织安全检查和隐患排查，发现问题及时整改，消除安全隐患，确保生产设施设备的安全可靠。

⑤加强事故应急预案：制定完善的事故应急预案和应急演练方案，提前做好事故应急处置准备工作，确保事故发生时能够迅速、有效地进行应急处置。

案例：

一煤炭开采企业因违反安全生产规定，未能及时排除安全隐患，导致矿井发生严重的瓦斯爆炸事故，造成多名矿工死亡和伤残。经过调查和鉴定，事故是由于企业未按照要求安排瓦斯抽放和通风工作，导致矿井内瓦斯积聚超标而引发爆炸。对于此次事故，相关部门对企业进行了严厉的处罚，责令停产整顿，并对涉事责任人进行了严肃处理。同时，政府部门也加大了对煤矿安全生产的监管力度，要求企业加强安全管理，加大投入，确保矿工的安全。

9.知识产权法律风险

风险：知识产权法律风险在煤炭洗选等生产过程中是一项重要的法律风险，主要涉及到企业的技术创新和专利发明。在煤炭洗选等生产过程中，企业可能进行技术创新，研发出新型洗选工艺或其他技术成果。如果企业未能合法保护这些创新成果的知识产权，即未申请专利保护或其他合法保护措施，那么这些成果就容易遭受侵权和抄袭。竞争对手或其他不法行为者可能会盗用企业的技术成果，或者利用类似的技术进行仿制，从而给企业带来重大损失。

应对：

①申请合法专利保护：将企业的技术创新及时申请专利保护，确保对技术成果的独家权利，防止他人进行侵权行为。

②加强技术保密措施：对于尚未申请专利或不适合申请专利的技术成果，企业应加强技术保密措施，限制内部人员的知识获取范围，防止技术泄露。

③签订保密协议：与合作伙伴、供应商、员工等签订保密协议，明确保护技术秘密的责任和义务，确保合作方不会泄露技术信息。

④维护企业创新成果：加强对企业创新成果的管理和监控，定期进行技术审查和评估，及时发现和应对潜在的侵权行为。

案例：

一煤炭洗选企业开发了一种高效节能的新型洗选工艺，但未申请专利保护，其竞争对手获取了该技术的详细信息并开始仿制。企业发现后试图通过法律手段维护自己的创新成果，但由于缺乏合法的知识产权保护，最终导致知识产权侵权诉讼失败，企业遭受了巨大的经济损失和声誉损害。

10.监管合规法律风险

风险：监管合规法律风险指的是煤炭开采和洗选业在日常经营中，必须遵守政府相关监管规定和行业规范，但存在未能按规定办事或违反行业规范的情况，可能会面临处罚或者停产整顿等严重后果。这种风险主要源于企业在管理、操作或者环境保护等方面存在违规行为，导致违法违规的可能性。

应对：

①严格遵守政府监管规定： 企业必须深入了解并严格遵守政府相关监管规定，包括环保法规、安全生产法规、土地管理法规等，确保企业的经营活动符合法律法规的要求。

②加强内部监管： 加强企业内部的监管机制，建立完善的制度和流程，确保各项业务活动符合法律法规和内部规定，避免违规行为的发生。

③及时了解和适应政策法规变化： 企业应保持对政策法规的敏感度，及时了解相关法律法规的变化和更新，做好应对措施，避免因为不熟悉或者忽视新政策而触犯法律。

④积极配合监管部门检查： 当监管部门对企业进行检查或调查时，企业应积极配合，提供真实的数据和信息，并按要求整改不足之处，积极主动地与监管部门沟通合作。

案例：

一煤矿因违反环保法规，例如未经许可排放废水或者废气，或者超标排放污染物，被当地环保部门发现并责令停产整顿，并处以罚款。这种情况下，企业应积极配合环保部门的整改要求，尽快解决环境污染问题，以避免进一步的法律责任和经济损失。

综上所述，煤炭开采和洗选业在追求经济效益的同时，必须高度重视法律风险的管理和防范。通过建立健全法律风险防控体系，加强员工法治教育，以及与政府、行业协会等多方沟通协作，企业不仅能够更好地保障自身合法权益，还能为行业的可持续发展和社会经济的稳定做出积极贡献。面对未来，我们期待煤炭开采和洗选业能够在法治的轨道上越走越稳健，实现经济效益与社会责任的和谐统一。

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文章作者简介：

李章虎 上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人

谭乔珍 李章虎团队实习生，西南政法大学研究生在读