黑色金属矿采选业：十大法律风险与应对 | 李章虎律师团队

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黑色金属矿采选业，作为国民经济的重要支柱，承载着为社会提供原材料、支撑工业发展的重要使命。然而，伴随着行业的蓬勃发展，法律风险亦如影随形。特别是在铁矿及其他黑色金属矿采选过程中，涉及的法律问题尤为复杂多样。

在本文中，上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人李章虎律师团队，通过分析大量国内外商业应用案例，从实际承办案件以及现行法律规定等角度，整理出的以下关于黑色金属矿采选业的十大法律风险，并提供相应的应对策略和案例：

1.环境保护风险

风险：环境保护风险是指企业在开展矿产资源勘探、开发和加工过程中，可能对自然环境造成的负面影响，包括水污染、空气污染、土壤侵蚀、生物多样性损失等。这些风险不仅会对环境造成长期的破坏，而且可能导致企业面临重大的法律责任、经济损失和声誉损害。环境保护法律、法规和标准旨在限制企业活动对环境的影响，确保企业在追求经济利益的同时，也承担起保护环境的责任。

应对：

①环境影响评估（EIA）：在项目启动前进行全面的环境影响评估，识别可能对环境造成的负面影响，并制定相应的缓解措施。

②污染控制技术：投资先进的污染控制技术和设备，如废水处理设施、尘埃收集系统等，以减少污染物的排放。

③环境管理体系：建立和实施ISO 14001等国际认可的环境管理体系，持续改进环境绩效。

④员工培训：定期对员工进行环境保护意识和相关法律法规的培训，确保每个员工都能理解并遵守环境保护的要求。

⑤社区参与和沟通：与当地社区建立良好的沟通机制，了解和解决其环境关切，促进企业与社区的和谐共处。

⑥环境风险监测和应急准备：建立环境风险监测系统和应急响应计划，以便在环境事件发生时迅速采取行动，减轻影响。

案例：

某铁矿企业因长期未对开采过程中产生的废水进行有效处理，导致附近河流受到污染，影响了下游社区的饮水安全。环保部门介入调查后，该企业被判处罚款，并要求立即停止污染行为，对受影响的环境进行修复，并对受影响的社区居民进行赔偿。此外，该企业还面临了严重的声誉损失，导致其市场价值和投资者信心下降。

2.矿产资源管理风险

风险：矿产资源管理风险涉及在勘探、开发、利用和保护矿产资源过程中可能违反相关法律、法规和政策的行为。这种风险不仅可能导致企业面临罚款、项目被叫停、许可证被吊销等法律后果，还可能引发环境破坏、资源浪费和社会责任问题，从而影响企业的可持续发展和公众形象。

应对：

①获取并遵守许可证规定：确保在进行任何勘探和开采活动前获得所有必要的矿产资源勘探和开采许可证，并严格遵守许可证中的所有规定。

②法律法规合规性审核：定期进行法律法规合规性审核，确保企业的矿产资源勘探和开采活动符合最新的法律、法规和政策要求。

③资源管理和规划：实施科学的资源管理和规划，合理利用矿产资源，避免资源的过度开采和浪费。

④环境与社会影响评估：在开展矿产资源勘探和开采活动前，进行环境与社会影响评估，确保活动不会对环境和社会造成不良影响。

⑤持续改进和技术创新：采用先进的技术和方法进行矿产资源勘探和开采，减少对环境的影响，提高资源利用效率。

案例：

某公司在进行铁矿石开采时，未能遵守矿产资源管理法规，导致在未授权区域内进行开采活动。当地矿产资源管理机构发现该违规行为后，对公司进行了调查，并最终处以高额罚款，同时要求公司停止所有违规开采活动，并对受影响的区域进行环境恢复。此外，该公司还面临了公众信任度下降和品牌声誉受损的风险。

3.劳动与就业风险

风险：劳动与就业风险指的是企业在雇佣员工、管理工作条件、支付工资、维护工作场所安全等方面可能违反劳动法律法规的风险。这类风险不仅会导致企业面临法律诉讼、罚款和赔偿责任，还可能影响企业的声誉和员工的士气。在黑色金属矿采选业中，由于工作环境的特殊性，包括高风险的工作场所和重体力劳动，劳动与就业风险尤为突出。

应对：

①合规的劳动合同：确保与所有员工签订合法的劳动合同，明确双方的权利和义务，包括工资、工时、休息和休假等条款。

②工作场所安全：投资于安全设备和技术，确保工作场所符合安全标准，定期对员工进行安全培训，以预防工伤事故的发生。

③合理的工资和福利：按时支付员工工资和加班费，确保工资不低于当地最低工资标准，为员工提供符合法律规定的社会保险和福利。

④劳动法律法规培训：定期对管理层和HR部门进行劳动法律法规的培训，确保他们了解并遵守相关法律法规，减少违法风险。

⑤建立投诉渠道：为员工提供投诉和建议的渠道，及时解决员工的合理诉求，避免纠纷升级。

⑥定期审计：定期进行内部审计，检查劳动合同、工资支付、社会保险缴纳等方面是否符合法律法规要求。

案例：

某矿业公司因忽视工作场所的安全防护，导致发生了一起重大的安全事故，多名员工受伤。事后，受伤员工提起了劳动仲裁和诉讼，要求公司赔偿医疗费用、误工费以及精神损害赔偿等。同时，该事件也引起了媒体的广泛关注，对公司的公众形象造成了严重损害。最终，公司不仅支付了巨额的赔偿金，还被当地劳动监察部门处以罚款，并被要求对工作场所的安全管理进行全面整改。

4.税收政策风险

风险：税收政策风险指的是企业在其经营活动中，由于未能准确理解和遵守税法规定，导致的税务违规问题。这种风险可能导致企业面临税务调查、罚款、追缴税款以及信誉损失等后果。对于黑色金属矿采选业而言，由于其涉及大量的资本投入、高额的运营成本和复杂的国际贸易活动，税收政策风险尤为显著。

应对：

①加强税务合规管理：建立和完善税务合规体系，确保所有的财务报表和税务申报准确无误，符合当地税法的要求。

②税务筹划：通过合法的税务筹划，充分利用税收优惠政策，优化税负结构，但需确保筹划活动在法律允许的范围内进行。

③税务知识培训：定期对财务和税务人员进行培训，更新他们对最新税法、税率和税收优惠政策的了解，避免因知识陈旧导致的违规。

④税务咨询和审计：在处理复杂的税务问题或进行重大经济活动前，咨询专业的税务顾问，必要时进行自我税务审计，提前发现并纠正潜在的税务问题。

⑤建立风险预警机制：建立税务风险预警和管理机制，对税务风险进行定期评估和监控，确保及时发现并应对税务风险。

案例：

某黑色金属矿采选企业由于对资源税的计算方法理解错误，导致在几个财务年度内连续少缴资源税。在税务局进行的常规检查中，该问题被发现，企业不仅被要求补缴欠缴的税款，还需支付相应的滞纳金和罚款。此外，该事件还被媒体曝光，对企业的品牌和信誉造成了负面影响。

5.合同风险

风险：合同风险是指在签订、执行合同过程中可能遇到的风险，这包括合同条款的不明确、违反合同义务、合同解除和违约等情形。对于黑色金属矿采选业而言，由于行业的特殊性，涉及到的合同类型多样，如勘探权转让合同、矿产销售合同、采矿服务合同等，合同风险尤为重要。

应对：

①明确合同条款：确保合同条款具体、清晰，特别是对合同标的、价格、交付时间、品质标准、违约责任等关键条款进行详细规定。

②合同审核：在签订合同前，由法律顾问对合同条款进行审核，确保合同的合法性和合理性，避免潜在的法律风险。

③风险分配：通过合同条款明确风险的分配，例如通过限制责任条款、违约金条款等方式，合理分配合同执行过程中可能出现的风险。

④争议解决机制：在合同中设立争议解决机制，包括谈判、调解、仲裁或诉讼等，为可能出现的争议提供预先的解决方案。

⑤持续的合同管理：执行合同过程中进行持续的合同管理，监控合同履行状态，及时发现并解决问题，避免争议升级。

案例：

某矿业公司与外国买家签订了一份大宗铁矿石销售合同。合同中关于矿石品质的条款表述不够明确，导致在交货时双方对品质的理解存在差异。买家认为所收到的矿石未达到预期的品质标准，拒绝支付剩余货款。由于合同中争议解决条款明确约定了仲裁为解决争议的方式，双方最终通过仲裁解决了纠纷，但此过程中双方都承担了较大的时间和经济成本。

6.国际贸易风险

风险：国际贸易风险涉及跨国买卖双方在执行合同过程中可能遇到的一系列风险，包括但不限于贸易壁垒、关税政策变动、汇率波动、支付风险以及合规性风险。对于黑色金属矿采选业来说，由于行业本身高度依赖国际市场，这些风险尤其显著。

应对：

①多元化市场策略：通过开拓多个国际市场来分散单一市场的风险，减少对任一市场的依赖。

②使用贸易保护工具：利用信用证等国际贸易支付工具来减少支付风险，确保交易双方的利益。

③货币风险管理：采用期货合约、期权等金融工具对冲汇率风险，保护企业免受汇率波动的不利影响。

④关注国际法律和贸易政策：持续关注和分析目标市场的法律、政策变动，及时调整经营策略，以适应新的贸易环境。

⑤合规性审查：进行彻底的合规性审查，确保所有出口和进口活动符合相关国家和国际的贸易法规、制裁名单和反洗钱规定。

⑥国际贸易保险：购买国际贸易保险，以保障企业免受不可预见事件（如货物丢失、损坏或买方违约）的影响。

案例：

某中国铁矿石出口商与一家欧洲钢铁公司签订了铁矿石供货合同。在合同执行期间，由于国际贸易环境的变化，欧盟对来自中国的铁矿石实施了高额反倾销税。这一政策变动直接增加了出口商的成本，影响了合同的利润空间。出口商通过与买方协商，调整了合同价格，并利用金融衍生品对冲了部分成本增加的风险。同时，出口商开始探索其他国际市场，以降低对欧洲市场的依赖，分散风险。

7.知识产权风险

风险：知识产权风险在黑色金属矿采选业中指的是在勘探、开发、加工及销售过程中可能侵犯他人知识产权（如专利、商标、版权等）或自身知识产权被他人侵犯的风险。这类风险可能导致法律诉讼、经济赔偿、商誉损失，以及企业研发成果和商业秘密的泄露。

应对：

①知识产权审查与注册：在研发初期，进行彻底的专利检索和市场调研，确保不侵犯他人知识产权，并及时申请专利、商标等知识产权保护，以确保自身创新成果的法律保护。

②知识产权培训：定期对员工进行知识产权意识培训，增强他们对知识产权重要性的认识，防止无意中侵犯他人知识产权。

③保密协议和知识产权条款：与合作伙伴、供应商及员工签订保密协议，确保商业秘密和技术不被非法泄露。在合同中明确知识产权归属和使用权的条款，以防止未来的法律纠纷。

④监控和维权：定期监控市场，防止他人侵犯企业知识产权。一旦发现侵权行为，应及时采取法律措施维护自身权益，包括但不限于发送警告信、提起诉讼等。

⑤专业法律咨询：在处理复杂的知识产权问题时，寻求专业法律顾问的咨询和支持，以确保企业在知识产权管理和维权过程中的合法性和有效性。

案例：

一家大型黑色金属矿采选公司发现，其一项关键矿石加工技术被竞争对手未经授权使用。该公司立即进行了调查，并确认对方确实侵犯了其专利权。随后，该公司通过法律途径向对方提起了专利侵权诉讼，并要求对方停止侵权行为，赔偿经济损失。经过法庭审理，该公司最终胜诉，不仅获得了赔偿，还进一步巩固了其技术的市场领导地位。

8.安全生产风险

风险：安全生产风险指的是在矿业生产过程中可能发生的各种事故和灾害，包括但不限于坍塌、爆炸、职业病等，这些风险可能对员工健康和安全造成严重威胁，同时给企业带来经济损失和声誉损害。对于黑色金属矿采选业而言，由于作业环境复杂且具有一定的危险性，安全生产风险管理尤为重要。

应对：

①风险评估和监控：定期进行安全风险评估，识别潜在的安全隐患，并实施持续的风险监控和管理措施。

②安全培训：对所有员工进行定期的安全生产培训，提高他们的安全意识和应急处理能力，确保每位员工都了解和掌握必要的安全知识和操作规程。

③安全投资：投资于安全设备和技术，如通风系统、监测设备、个人防护装备等，以提高作业安全性。

④应急预案：制定和实施详细的应急预案，包括事故响应程序、紧急疏散指南等，以确保在发生事故时能够迅速有效地进行应对。

⑤健康监测：为员工提供定期的健康检查，特别是针对职业病的监测，以早期发现和处理健康问题。

⑥合规性审核：确保所有生产活动和设施符合国家安全生产的法律、法规和标准，定期进行自我审查或接受第三方审计。

案例：

在一个实际案例中，一家矿业公司因忽视安全管理，导致一起爆炸事故，造成重大人员伤亡和财产损失。事故发生后，该公司被发现存在多项安全生产管理漏洞，包括未能提供足够的安全培训、安全设施维护不足等。因此，该公司被政府部门处以高额罚款，并被要求暂停生产进行整改。此外，该事件还对公司的品牌形象造成了长期的负面影响。

9.反垄断法律风险

风险：反垄断法律风险涉及企业在其商业活动中可能违反反垄断法规定的行为，这类行为包括但不限于价格垄断、限制竞争、市场分割、滥用市场支配地位等。对于黑色金属矿采选业来说，由于行业内的企业数量相对较少，资源集中，因此在进行交易、定价、市场扩张等活动时，特别需要注意避免触犯反垄断法规。

应对：

①培训和教育：定期对员工进行反垄断法律和合规的培训，特别是市场营销、销售和高级管理人员，增强他们的法律意识。

②合规性审核：建立反垄断合规性审核机制，对企业的定价策略、销售政策、合作协议等进行定期的合规性检查。

③咨询专业法律意见：在进行可能触及反垄断法律边界的商业活动前，咨询专业的法律顾问，确保活动的合法性。

④建立内部报告机制：鼓励员工报告可能的反垄断风险和违法行为，建立有效的内部控制和监督机制。

⑤合理的市场行为：确保企业的市场行为基于合理的商业考虑和市场竞争原则，避免参与任何可能被视为限制竞争的行为。

⑥透明的交易和公平竞争：保持企业交易的透明度，与合作伙伴和客户建立公平竞争的关系，避免滥用市场支配地位。

案例：

在一个著名的反垄断案例中，一家大型矿业公司因为在全球铁矿石市场中滥用其市场支配地位，限制竞争，被多国反垄断机构调查。调查结果显示，该公司通过签订排他性协议、设定不公平的交易条件等方式，限制了其他竞争者的市场准入，扭曲了市场竞争。最终，该公司被判处巨额罚款，并被要求调整其市场行为，恢复市场竞争秩序。

10.公司治理风险

风险：公司治理风险涉及企业在公司治理结构、决策过程、内部控制等方面存在的问题，这些问题可能导致管理不善、决策失误、利益冲突、信息披露不透明等，从而影响企业的稳定运营和长期发展。对于黑色金属矿采选业等资源密集型行业来说，由于行业特有的复杂性和对大型投资的依赖，公司治理尤为关键。

应对：

①完善的公司治理结构：建立一个由具备相关专业知识和独立性的成员组成的董事会，确保董事会能够有效监督管理层，保护所有股东的利益。

②明确的决策流程：制定明确的决策流程和审批机制，特别是对于重大投资和战略决策，需要经过充分的讨论和评估。

③强化内部控制和审计：建立健全的内部控制体系和独立的内部审计机构，定期评估和监督公司的财务状况、运营效率和合规性。

④利益冲突管理：设立机制以识别和管理利益冲突，确保董事和高级管理人员的决策是基于公司和所有股东最佳利益的。

⑤透明的信息披露：定期向股东和公众披露公司的财务报告、业务进展和风险管理情况，保持高度的透明度。

⑥培训和文化建设：通过培训提高董事会成员和高级管理人员的公司治理意识，建设一个以诚信、责任和透明为核心的企业文化。

案例：

一家在全球范围内运营的黑色金属矿采选企业因为内部控制不足，导致财务报告存在重大错误。进一步调查发现，公司缺乏有效的内部审计机制，且董事会未能对管理层的决策进行有效监督，导致公司资产被高估，负债情况被低估。这些问题一旦被市场发现，立即引发了投资者对公司治理结构和财务健康的严重担忧，导致股价暴跌，对公司声誉和财务状况造成了长期的负面影响。

综上所述，黑色金属矿采选业在运营过程中所面临的法律风险多种多样，既有外部环境的不断变化，也有内部管理的不规范。企业应加强对法律法规的学习与理解，建立完善的法律风险防控机制，提高员工的法律意识和风险意识，确保企业在合法合规的基础上稳健发展。同时，随着技术的不断进步和市场的日益开放，企业也应积极探索新的业务模式，以适应不断变化的市场需求，实现可持续发展。

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文章作者简介：

李章虎 上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人，

谭乔珍 李章虎团队实习生，西南政法大学研究生在读